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“中介機構投資者適當性管理”論壇在上海成功舉辦


  96日下午,由中國證券業協會主辦的“中介機構投資者適當性管理”專題論壇在上海成功舉辦。專題論壇由主題發言與圓桌交流兩個環節組成。來自監管部門、人民法院、自律組織、學界、證券期貨經營機構等各界人士圍繞中介機構投資者適當性管理問題展開了深入討論交流。 

  專題論壇的主題發言環節由中國證券業協會副會長、合規管理委員會主任委員、國信證券董事長何如主持。證監會機構部調研員賈秋彤介紹了證券基金經營機構投資者適當性管理落實情況,總結了證券基金經營機構在落實投資者適當性管理要求中存在的問題。上海證券交易所投資者服務部總監助理趙曉鈞博士指出,老年投資者適當性管理問題受到普遍關注,在科創板等創新業務中,需要進一步規范面向老年投資者的招攬或金融產品銷售行為。國泰君安證券零售業務部總經理王新宇交流了證券公司投資者適當性管理實踐,并提出探索性思考;匯添富基金督察長李鵬分享了公募基金行業適當性管理經驗,針對重點難點問題提出有益建議。北京高華證券合規總監屠衛東介紹了適當性管理境外監管政策,并從投資者知情權等角度分享了境外行業經驗。中信期貨合規稽查部負責人陳黎明總結了期貨行業適當性管理特點,并從金融科技運用等方面介紹了期貨公司投資者適當性管理經驗。華東政法大學教授、博士生導師、上海市法學會金融法研究會會長吳弘對適當性概念和內涵、法律依據和適用范圍、違反適當性義務的法律責任等進行了專業分析。 

  圓桌交流環節由吳弘主持。圍繞“科創板注冊制試點對投資者適當性管理帶來的挑戰”議題,與會嘉賓指出,科創板與主板不同的發行上市條件、差異化的交易規則等給投資者適當性管理工作帶來新的挑戰,金融機構需要強化投資者適當性動態管理,做好風險揭示和投資者宣傳教育工作,引導投資者理性參與。圍繞“金融機構履行投資者適當性義務的法律責任邊界”議題,與會嘉賓提出,隨著投資者法律意識的增強,以及司法層面對投資者保護力度的持續加大,如何應對和防范適當性管理的法律風險成為金融機構面臨的一個重要課題。金融機構可以通過制定更加科學合理的風險評估標準、在銷售過程中采取全面留痕的多維度措施等方式有效降低自身面臨的法律風險。圍繞“借助金融科技提升客戶服務水平,打造差異化競爭優勢”議題,與會嘉賓談到,適當性管理是一個持續、動態的過程,金融機構可充分利用金融科技手段,探索大數據等前沿科學技術在投資者適當性管理中的應用,建立系統解決方案,通過動態監測預警,提升適當性管理水平。與會嘉賓還圍繞金融銷售有關規定、金融機構有關適當性糾紛判例等展開了討論。 

  中國證券業協會將以此次論壇為契機,推動證券公司強化行業文化建設,加強員工職業道德教育,切實履行適當性管理義務,協力共筑投資者適當性管理的良好生態體系,更好地履行社會責任,維護投資者合法權益,促進資本市場穩定健康發展。 

  

 


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