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又有機構打新違規被關“小黑屋”!今年30多家機構列入黑名單

公布時間: 2019-10-17

  

  2019-10-17 來源:中證報  

  1015日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)通報最新一批“首次公開發行股票配售對象限制名單”。 

  今年以來,30多家機構旗下的140多個產品登上中證協“黑榜”,因科創板打新申購違規,這些投資者賬戶將被關進小黑屋6個月或1年,其中不乏明星私募機構。 

  據統計,這些亮相“黑榜”的配售對象,主要違規行為分為兩類:違規頂格申購、獲配后未按時足額繳付認購資金。 

  多家私募科創板打新違規 

  1015日,中證協表示,決定將在科創板“晶豐明源”(688368)新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。 

   

  圖片來源:中國證券業協會官網 

  這是中證協今年以來第四次發布“首次公開發行股票配售對象限制名單”。 

  年內共有32家私募、143只私募產品被列入新股配售限制名單,分別受到半年和一年的限制。其中,在第二批723日公布的名單中,一次性對違規頂格申購參與科創板打新的29家機構旗下共139只私募基金進行處罰。私募基金成為科創板新股申購違規的“高發區”。 

  又現打新棄購 

  本次被列入黑名單的機構同樣是一家私募基金公司。 

   

  圖片來源:中國證券業協會官網 

  中國證券基金業協會網站顯示,寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)成立于20118月,注冊資本1000萬元,法定代表人為唐華琴,注冊地址為浙江省寧波市。寧聚量化多策略證券投資基金成立于20164月。 

  107日,晶豐明源披露的科創板上市發行結果顯示,寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)旗下的產品——寧聚量化多策略證券投資基金獲得初步配售2395股,認購金額為13.57萬元,但未及時繳款,最終放棄認購。 

  這并不是科創板打新棄購的首例。此前,銀河證券自營賬戶出現網下打新并獲得“天準科技”初步配售后棄購的情況,被中證協列入首次公開發行股票配售對象限制名單,棄購數量為數量為640萬股。 

  此外,安博通發布科創板IPO發行結果顯示,北京私募機構睿策投資旗下的兩只產品“賽智穩健私募基金”、“賽智穩健三期私募基金”,棄購了4324股,棄購金額為24.59萬元。 

  今年75日、96日中證協發布的“首次公開發行股票配售對象限制名單”公告中,分別對上述兩家機構進行處罰。 

  對于棄購原因,睿策方面回應稱,并非主動放棄,而是因為銀行賬戶出了問題。 

  銀河證券則解釋,公司負責交易人員72日未按指定時間進行網下申購操作,致使此次交易失敗。從銀河證券曾發布的研報來看,銀河證券對天準科技的評價整體向好,但同時也提示,該公司存在下游市場需求不及預期的風險、機器視覺行業競爭過于激烈的風險。 

   

  圖片來源:中國證券業協會官網 

  根據中國證券業協會公布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》,網下投資者參與科創板首發股票網下報價后,不得存在獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金的行為。 

  網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現這一情形一次的,證券業協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月;出現兩次(含)以上的,協會將配售對象列入限制名單十二個月。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。 

  據了解,在今年以來被列入“首次公開發行股票配售對象限制名單公告”中的30多家機構中,不乏明星私募,例如林園投資、浙江九章資產、混沌道然投資、深圳東方港灣投資等。 

  

 

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